内蒙古监管局

2026-09-15 · 永元证券

经查， 国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责， 未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是 内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离 。 上述 情况 违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《证券公司投资银行类

经查， 国融证券股份有限公司在个别债券承销项目中，存在以下问题：一是尽职调查不到位，未勤勉尽责， 未审慎核查发行人重要权益投资情况、财务会计信息、公司治理及内部控制等；二是 内部控制机制执行不到位，立项、质控程序不规范，未对债券一、二级市场业务进行严格分离 。 上述 情况 违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告﹝2018﹞6号） 第五条、 第 三十二条、 第四十七条、第八十七条的规定。

张智河时任公司总裁，且2017年—2018年3月期间分管固定收益部，李涛时任固定收益部负责人（兼助理总裁）、公司副总裁，2018年3月起分管固定收益部，对相关问题负有责任。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第五十八条的规定，我局决定对你们采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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